600362:中信证券股份有限公司关于江西铜业股份有限公司分拆所属子公司江西省江铜铜箔科技股份有限公司至创业板上市事宜股票交易自查期间相关内幕信息知情人买卖公

公告日期：2022-06-17

中信证券股份有限公司关于江西铜业股份有限公司分拆所属子公司江西省江铜铜箔科技股份有限公司至创业板上市事宜股票交易自查期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况之核查意见江西铜业股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”“江西铜业”）拟将其控股子公司江西省江铜铜箔科技股份有限公司（以下简称“江铜铜箔”）分拆至深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市（以下简称“本次分拆上市”“本次分拆”）。中信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”“中信证券”）作为本次分拆上市的独立财务顾问，根据《上市公司分拆规则（试行）》《上市公司重大资产重组管理办法（2020 修订）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（2022 年修订）》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等规定要求，对本次分拆上市相关内幕信息知情人股票交易自查报告及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）出具的查询结果进行了核查，核查情况如下：一、本次分拆的内幕信息知情人自查期间本次分拆的自查期间为本次分拆上市提示性公告披露前六个月（即 2021 年8 月 22 日）至《江西铜业股份有限公司关于分拆所属子公司江西省江铜铜箔科技股份有限公司至创业板上市的预案（修订稿）》披露前一交易日（即 2022 年 5月 20 日）。二、本次分拆的内幕信息知情人核查范围本次分拆的内幕信息知情人核查范围为：（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；（二）江铜铜箔及其董事、监事、高级管理人员；（三）上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员；（四）本次分拆相关中介机构及其具体经办人员；（五）其他知悉本次分拆内幕信息的机构和自然人；（六）上述内幕知情人员的直系亲属（指配偶、父母、年满 18 周岁的子女）。三、本次分拆上市相关主体买卖股票的情况根据相关自查报告及中登公司出具的查询记录，本次分拆上市核查范围内人员和机构在自查期间买卖江西铜业股票的情况如下：（一）自然人买卖上市公司股票情况根据相关自查报告及中登公司出具的持股及买卖变动证明，本次分拆涉及的相关自然人在自查期间买卖江西铜业股票的情况如下：序号 姓名 所属单位/关系 累计买入股 累计卖出股 期末持股情份（股） 份（股） 况（股）1 徐元峰 江铜铜箔董事 2,000 2,000 02 高智敏 江铜铜箔员工 0 0 3003 冯炳军 本次分拆项目参与人员 0 19,600 0龙辉之配偶4 龚萍 江铜铜箔董事兼总经理 3,300 3,300 0黄永发之配偶1、关于徐元峰买卖江西铜业股票行为性质的核查徐元峰就其在自查期间买卖江西铜业股票的行为出具承诺如下：“1、本人不存在利用所获取相关内幕信息而买卖江西铜业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2、本人买卖江西铜业的股票是本人基于江西铜业的公开信息及本人对股票二级市场行情的独立判断，不存在任何利用内幕信息进行股票交易、谋取非法利益情形，上述交易不属于内幕交易。3、若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。本人保证上述声明、承诺真实、准确、完整，若违反上述声明、承诺，本人将连带地承担因此给上市公司及其股东造成的一切损失。”2、关于高智敏持续持有江西铜业股票行为性质的核查高智敏就其持续持有江西铜业 A 股股票的行为出具承诺如下：“1、本人不存在利用所获取相关内幕信息而买卖江西铜业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2、本人买入并持有江西铜业的股票是本人基于江西铜业的公开信息及本人对股票二级市场行情的独立判断，不存在任何利用内幕信息进行股票交易、谋取……[点击查看PDF原文]

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